制裁の対象となる国または事業体とのビジネストランザクションに無意識のうちに関与している欧州企業の数成長しており、2022年以来顕著な急増が行われ、ウクライナでのロシアの戦争が始まっています。
その上昇は最初に概説されましたTranscrimeによる「Kleptotrace」レポート、ハーグに拠点を置くEU警察協力機関であるユーロポールに今週発表されたミラノのカトリック大学の研究センター。
この研究は欧州連合によって共同資金提供され、主にロシアとクレムリンに関連したオリガルヒによって課された制裁に焦点を当てました。
このレポートは、仲介企業の密集した影のネットワーク（しばしば架空の人が表す）が、制裁体制と一致していない管轄区域で運営されており、制裁を有利なマネーメイキングマシンに変えていることを示しています。
危険にさらされている企業
疑いを持たないヨーロッパ企業、特に中小企業（SME）は、潜在的なリスクパートナーを認識するために必要なツールとセキュリティインフラストラクチャが不足しているため、これらのスキームに陥ることがよくあります。
「措置は非常に迅速に導入され、より大きな経済運営者は適応システムを設定することができました」と、Transcrimeの研究者であり、報告書の共著者であるGiovanni NicolazzoはEuroNewsに説明しました。
「一方、中小企業は、利害関係者の制裁リスクを評価するのに苦労し続けています」と彼は付け加えました。
組織企業に関する信頼できる情報を取得すると、費用とお金でビジネスを行います。また、自動化されたシステムがない場合、それは専門企業を使用した国境を越えた調査の問題になります - 多くの場合、弁護士や会計士が関与する - は、中小企業に法案を残すことができます。
「会社の所有者を特定することに加えて、サプライチェーン全体をエンドユーザーに再構築する必要があります」とニコラッツォは言いました。
「適切なツールやデータベースにアクセスできない人は、サプライヤまたは顧客による単純な自己宣言に依存してしまいますが、それだけでは十分ではありません。」
しかし、専門家や調査員にとって、自己宣言は提出するのが簡単すぎて、十分なバックグラウンドチェックではありません。
このタイプのインシデントに最もさらされているセクターは、民事目的と軍事目的の両方で、電子部品、機械工学、航空、技術です。
欧州連合は、このプロセスで企業を支援するプロセスを開始しました。
と呼ばれますEU Sanctions helpdesk、それは主に中小企業が彼らが正確に働いている人に対するデューデリジェンスを伝達するのを支援することを目指しています。
企業と匿名の株式保有
Transcrimeの研究によると、多くのヨーロッパ企業の所有構造そのものは、制裁の対象となる事業体に属する可能性があります。
ロシアのウクライナの本格的な侵略が始まったとき、EUおよびウクライナおよび他のヨーロッパ諸国内の数千の企業が、制裁の対象となったロシア連邦の少なくとも342人の国民が所有していました。
Kleptotraceの報告書には、2022年の最初の数ヶ月で、約10,000社が認可された人が所有していたと述べています。
そして、これらは公式の既知の人物にすぎません。
ただし、制裁を実施する責任は全国レベルに残り、時にはそれが不十分です。
マルタ金融サービス局の職員であるスティーブンピカニーノは、戦時中の状況では、「制裁を強制することに真剣に取り組む国家は、国家領土における大規模なコングロマリットの活動を調査する必要がある」と述べています。
「貴金属などのリソースがある場合は特に注意してください。何よりも、特に認可された個人または団体との過去のリンクを持つ国内の政治家がいる場合は、内部の腐敗を確認してください」とピカニーノはEuronewsに語った。
現在、統計的な更新は、Transcrime Research Centerによって実行されています。
最終的な数字はまだ利用できませんが、研究者は、直接的または間接的に認可されたロシアの事業体に関連する企業の数は、2022年以降、十分に減少していない可能性があると結論付けています。
グローバルファイナンス、地元の腐敗
グローバルな金融市場の密集したネットワークは、制裁を回避したい人に保護されたチャネルを提供します。非常に多くの場合、これらはマネーロンダリング業務のために組織犯罪で使用されているルートと同じです。EU深刻で組織化された犯罪脅威評価20253月に公開されたレポート。
腐敗した政治部門によって蓄積された経験と銀行の連絡先は、制裁回避ネットワークにとって重要です。
「たとえば、私がヨーロッパの国の腐敗した政治家であり、認可された国でエネルギーインフラストラクチャを構築するための取引を終えたい場合、契約上の合意を締結することができ、私の銀行が必要なチェックをしないことを知っているので、私の国のターミナル銀行口座への危険ではあるが認可されていない国を介して支払いを受け取ります」
Piccininoはさらに、彼の経験では、仲介銀行はカリブ海諸国などの「有名な国」に位置しており、「いわゆる知っている顧客手続きを適用しておらず、取引制御システムが不十分な銀行」と既に接触している金融団体であると説明しました。
Transcrimeによると、最も頻繁に国家当局のレンズの下では、すべての回避事例の80％を占める部門制裁回避です。部門の制裁は、産業またはサービス部門全体に対する措置です。
関係する企業は、多くの場合、架空の本部と存在する資産を備えた、正式に存在しますが、実際の経済活動はありません。
「多くの場合、これらはそのような資産を取得するための経済的正当性を持たないエンティティです。徹底的な監査は、疑わしい住所、他の類似企業とのリンク、および実際の運用の指標がないことを明らかにします」とニコラッツォは明らかにしました。
Kleptotraceのレポートによると、平均して、3つの紙幣と少なくとも5つの国が、制裁を回避するすべての取引で売り手と買い手の間に関与しています。
支払い方法は、組織犯罪の典型的な方法、すなわち、オフショア口座を介した銀行取引や、ジュエリー、不動産、株式などの高級品の交換です。
Europolは、州、民間企業、国境を越えた刑事ネットワーク間の高い相互依存性の文脈で、経済交流を効果的に制限することがどれほど難しいかをすでに強調しています。
