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ドイツ銀行は、2011年から2015年にかけてロシアから流出した不審な取引約100億ドル（92億9000万ユーロ）を阻止できなかった。
ドイツ銀行はマネーロンダリングを巡り米国と英国の規制当局に６億３０００万ドル（５億８５００万ユーロ）相当の罰金を支払うことで合意した。
2011年から2015年にかけてロシアから流出した不審な取引約100億ドル（92億9000万ユーロ）を阻止できなかった。
計画の1つは、同行のモスクワ、ロンドン、ニューヨークの支店が顧客に代わってロシア企業の株をルーブルで購入するというものだった。
その後すぐに、同じ数量の同じ株式が同じ価格でロンドン支店を通じて販売されるようになりました。
DFS、ロシアのミラー取引スキームでドイツ銀行に4億2500万ドルの罰金https://t.co/jcxclaEH1g
— NYDFS (@NYDFS)2017 年 1 月 30 日
チャンスを逃した
ニューヨーク金融サービス局は、この取引には「経済的目的が欠けており、マネーロンダリングを促進したり、その他の違法行為を可能にするために利用された可能性がある」と述べた。
規制当局は「同行は大規模なコンプライアンス違反により、この制度を発見、調査し、停止する数多くの機会を逸し、その結果、この制度が何年も継続することになった」と述べた。
同報告書は、「貪欲と汚職がドイツ銀行のモスクワのトレーダーらを動かした」と結論づけた。
英国金融行動監視機構はこれとは別に、ドイツ銀行が顧客にロシアからオフショア銀行口座への数十億ドルの送金を「金融犯罪を非常に示唆する方法で」許可していると述べた。
プレスリリース: マネーロンダリング防止管理の重大な欠陥に対し、ドイツ銀行に1億6,300万ポンドの罰金を科すhttps://t.co/amX0JSio2u
— FCA (@TheFCA)2017 年 1 月 31 日
簡単な手数料
ドイツ銀行は以前、一部の従業員を懲戒処分にした取引上。ロシアでの投資銀行業務も縮小した。
調査では、ドイツ銀行のモスクワのトレーダーがこの計画を促進し、ほとんどの取引は単一のトレーダーによって行われ、これらの「ミラー」取引の両側を代表していたことが判明した。
ドイツのモスクワのトレーダーらは、ロシア事業が低迷した際に手数料を取りやすくするため、不審な取引に疑問を持たなかったことが規制当局の調査で判明した。
ドイツ銀行のロシア和解は助けにはなるが治癒には至らないhttps://t.co/0ZqGWVWFWA
— テイラー・リッチー (@TayloRitchieAsc)2017 年 1 月 31 日
ロシアの訴訟和解は、住宅ローン担保証券の不正販売を巡り、今月初めに米国司法省との72億ドルの合意に続いて行われた。
