によるジョン・ビンズ、ハリー・トラヴァース
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先週、バークレイズの上級幹部3人全員、ジョン・ビンズ氏とハリー・トラヴァース氏の劇的な無罪判決を受けて、BCLソリシターズのビジネス犯罪チームのパートナーは、何が問題だったのか、そしてなぜそれがSFOにとって重要なのかを分析している。
英国の重大詐欺局 (SFO) の唯一の目的は、重大な金融不正行為があった場合に個人および法人を調査し、起訴することです。そのため、2008年の金融危機に起因する唯一の刑事事件であるバークレイズの上級幹部らの訴追は、注目を集める試練となるのは必至だった。最近、陪審員によるわずか1日の審議を経てこれら幹部らに無罪判決が下されたことを受けて、SFOの存在そのものに疑問を投げかける人もいる。
この事件の背景には、2008年に英国の他の銀行が英国財務省によって救済された一方、バークレイズは代わりにカタール政府関連団体を含むさまざまな資金源から投資を得たことがある。これらの投資の見返りとして同社が支払う手数料は机上では1.5％に設定されていたが、カタールは3.25％を受け取ることに固執しており、バークレイズの交渉立場は劣悪だった。その水準で手数料を支払えば、市場は警戒し、他の投資家にも同じ手数料を支払うよう求められただろう。
その代わりに、バークレイズの経営陣は交渉を行い、取締役会の委員会は、広範なサービスの見返りにカタール人に多額の追加金額を支払うという2つの協定に署名した。 SFOは、そのようなサービスは存在せず、この事実は取引を交渉した幹部らは知っていたとして、これらの契約は不誠実であると述べた。
SFO の訴追で繰り返し発生する問題の 1 つは、英国法に基づいて企業に罪を負わせることが難しいことです。民事和解で物議を醸した後、SFOは企業責任を拡大する新法の制定と訴追延期協定（DPA）の利用に焦点を移した。したがって、この事件では、バークレイズの不正行為の否認によりDPAの適用が除外されたため、SFOが経営陣だけでなく会社自体も訴追することを選択したことは印象的であった。
この決定は、SFOが主張した事実についてさえ、同社には答える余地がないと第一審裁判官が判決を下したため、この訴訟でSFOの最初の敗訴となった。問題は、幹部には協定を交渉する権限が与えられていたが、協定を締結する権限を持っていたのは彼らではなく委員会であり、SFOはそれについて何の不満もなかった。これは、幹部らがこれらの目的のためにバークレイズを「指揮する心と意志」ではなかったことを意味し、したがって会社が彼らの精神状態に言及して有罪判決を受けることはできないということだ。
さらに法的な争いが続き、最終的な結果として、不正の証拠が不足しているとして幹部の一人に対する訴訟は却下された。しかし、SFOは他の人たちに対する訴訟を続けた。その過程で、SFOの訴訟の強さについての司法上の懐疑的な表明が数多くあり、それは裁判の途中でも大きく変化した。繰り返される問題の一つはカタール人に対する立場であったが、カタール人が不誠実であるとは否定した。もう1つは、カタール人が何らかの価値のあるサービスを提供しているという前提のみを条件として、契約を事実上承認したバークレイズの弁護士の役割であった。どちらの問題も、SFOが被告席に残った幹部らの不誠実さを明確に伝えることを困難にする要因となった。
何年にもわたる努力と数か月にわたる法廷での結果は、おそらく陪審が無罪評決を下すスピードの速さだけが驚くべきものであった。彼らは、弁護士がアドバイスし、バークレイズが組織的に承認した正当な取引相手との契約交渉のために、これらの人々を刑務所に送ることがどうして正しいのだろうか、と尋ねたかもしれない。
それにも関わらずSFOが粘り強く活動を続けたという事実は、困難にも関わらず自主的に崇高な大義を追求したという点で肯定的に捉えられるかもしれない。確かに、このような場合に別の執行機関がより良い仕事を管理することを想像するのは簡単ではありません。また、この分野の専門家の価値を過小評価すべきではありません。とはいえ、よく観察されているように、非常に限られた範囲の職員と協力することを余儀なくされています。リソース。
もちろん、別の見方としては、この結果は、SFOが事件初期のこれらの司法上のコメントや挫折に有益な注意を払っていた可能性があり、これらの人物に対する執拗な追及は、ある種の組織的な傲慢を裏切る可能性があることを示唆しているというものだ。それは過度に厳しいかもしれませんが、この事件から学ぶべき教訓があるのは確かです。良くも悪くも、それは確かに、その範囲が常にその把握を超えているように見える機関を反映しています。
ジョン・ビンズとハリー・トラバースは、企業犯罪チームのパートナーです。BCL弁護士ロンドンで。
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